T/DAZX 002-2019
Especificación para la evaluación de la calidad de la gestión de la Unidad de Evaluación de Normalización de la Seguridad de tres niveles (Versión en inglés)

Estándar No.

T/DAZX 002-2019

Idiomas

Chino, Disponible en inglés

Fecha de publicación

2019

Organización

Group Standards of the People's Republic of China

Ultima versión

T/DAZX 002-2019

Alcance

Especificación de gestión de calidad para el proceso de servicio 1 de revisión de estandarización de producción de seguridad de nivel empresarial 1 Alcance Este estándar especifica el proceso de gestión del servicio de evaluación, la gestión del proceso del servicio de evaluación, la revisión del informe de evaluación y la gestión interna, la gestión de archivos y la mejora de la inspección. Esta norma se aplica a las unidades de evaluación de tercer nivel de estandarización de la producción de seguridad empresarial. 2 Referencias normativas Los siguientes documentos son indispensables para la aplicación de este documento. Para referencias fechadas, solo se aplica a este documento la versión fechada. Para los documentos de referencia sin fecha, se aplica a este documento la última versión (incluidas todas las modificaciones). GB/T33000-2016 "Normas básicas para la estandarización de la producción de seguridad empresarial" "Ley de seguridad laboral de la República Popular China" "Aviso de la Administración Estatal de Seguridad en el Trabajo sobre la emisión de medidas de gestión para el trabajo de revisión de la estandarización de la producción de seguridad empresarial (prueba)" ( Oficina General de Seguridad en el Trabajo [2014] N° 49) "Aviso de la Oficina Provincial de Administración y Supervisión de la Seguridad en el Trabajo de Guangdong sobre asuntos relacionados con el fortalecimiento de la estandarización de la seguridad en el trabajo en empresas metalúrgicas y otras industrias" (Supervisión de Seguridad en el Trabajo de Guangdong [2018] Núm. 21) "Aviso del Comité Municipal de Seguridad en el Trabajo de Dongguan sobre el fortalecimiento adicional de la normalización de la seguridad en el trabajo de las empresas metalúrgicas y otras industrias" Aviso del plan de trabajo para la construcción de una normalización de la producción de seguridad" (Dongan [2018] Núm. 12 ) "Aviso de la Oficina Municipal de Administración y Supervisión de la Seguridad en el Trabajo de Dongguan para promover aún más el plan de implementación de la construcción de estandarización de la producción de seguridad de empresas en productos químicos peligrosos, metalurgia y otras industrias" (Supervisión de Dongan [2018] 〕No. 205) "Aviso de Oficina Municipal de Administración y Supervisión de la Seguridad en el Trabajo de Dongguan sobre la Supervisión de la Revisión de la Estandarización de la Producción de Seguridad de Tres Niveles" (Supervisión de Dongan [2018] No. 495) 3 Términos y definiciones GB/T33000-2016 y los siguientes términos y definiciones Se aplican a este artículo. 3.1 Estandarización de la producción de seguridad empresarial Sistema de gestión de salud y seguridad ocupacional de China Al implementar la responsabilidad principal de la producción de seguridad e involucrar a todos los empleados en todo el proceso, la empresa establece y mantiene un sistema de gestión de producción de seguridad, controla integralmente la producción de seguridad y el trabajo de salud ocupacional en todos los aspectos. de las actividades de producción y operación, y realizar una gestión sistemática de la seguridad y la salud, estandarizar los comportamientos de operación en el trabajo, hacer que los equipos e instalaciones sean intrínsecamente seguros, y establecer equipos para el entorno de trabajo, y continuar mejorando. [GB/T33000-2016, Definición 3.1] 3.2 Unidad de evaluación se refiere a una unidad de evaluación que ha sido reconocida por los departamentos de gestión y supervisión de seguridad laboral nacional, provincial y municipal, así como por las unidades organizadoras de evaluación de estandarización de seguridad de producción en todos los niveles o unidades autorizadas por los departamentos de supervisión de la industria, y está calificado para realizar trabajos de evaluación de estandarización de terceros. 3.3 Los evaluadores se refieren a aquellos que han aprobado la capacitación y el examen organizados por los departamentos de gestión y supervisión de la producción de seguridad nacional, provincial y municipal y las unidades de organización de evaluación de la normalización de la seguridad de la producción en todos los niveles o unidades autorizadas por los departamentos de supervisión de la industria, y han obtenido una calificación de evaluación estandarizada. certificados. 3.4 Expertos en revisión se refiere a revisores calificados que se postulan a los departamentos de gestión y supervisión de seguridad en el trabajo nacional, provincial o municipal, unidades de organización de revisión de estandarización de seguridad de producción en todos los niveles o unidades autorizadas por los departamentos de supervisión de la industria para ser nombrados expertos en revisión. cumplen con los requisitos y obtienen la unidad correspondiente Quien emite la carta de nombramiento de peritos revisores. 4 Proceso de gestión de servicios de revisión 4.1 El proceso de gestión de servicios de revisión es como se muestra a continuación: Figura 1 Diagrama de flujo de gestión de servicios de revisión 5 Gestión de procesos de servicios de revisión 5.1 Análisis del proyecto 5.1.1 Visita inicial 5.1.1.1 La unidad de revisión debe establecer un sistema de primera visita. Se estipulan el contenido, los resultados de la entrevista inicial y los registros de la entrevista inicial. La visita inicial debe completarse antes de firmar el contrato de revisión de estandarización. 5.1.1.2 Los entrevistadores iniciales deben incluir al menos un revisor calificado de normalización de la producción de seguridad (en adelante, el revisor). 5.1.1.3 Se debe registrar la visita inicial, que debe incluir la hora de la visita inicial, los participantes, etc., y describir la industria a revisar y el perfil básico de la empresa, como ubicación geográfica, entorno circundante, principales procesos, y uso de materias primas y auxiliares, situación, equipos e instalaciones y su estado de seguridad, principales puntos de riesgo, organización y dotación de personal de la organización de gestión de la producción de seguridad, y estado de educación y capacitación de la principal persona responsable y del personal de gestión de seguridad, etc. 5.1.2 Análisis del proyecto 5.1.2.1 La unidad de revisión debe establecer un sistema de análisis del proyecto y aclarar los departamentos responsables, los procedimientos de trabajo y los requisitos específicos para el análisis del proyecto. Después de que la unidad de revisión firme un contrato de revisión estandarizado con la unidad revisada, implementará la gestión del proyecto para las actividades de revisión y se registrará el análisis del proyecto. 5.1.2.2 Los contenidos principales del análisis del proyecto son los siguientes: a) El perfil básico, la ubicación geográfica, el entorno circundante, las características de riesgo de la industria y los riesgos potenciales de la empresa que se está revisando; b) Si la empresa que se está revisando cumple con la industria de revisión alcance de la unidad de revisión, y si la revisión actual. Si la composición profesional del personal satisface las necesidades del trabajo de revisión y si los riesgos de llevar a cabo el proyecto son aceptables. 5.2 Implementación de la revisión 5.2.1 Principios de revisión La unidad de revisión debe establecer un sistema de gestión y control del proceso de revisión para aclarar los principios de composición del equipo de revisión del proyecto de revisión, revisar los requisitos de recopilación de datos, revisar los requisitos de gestión del proceso y revisar los requisitos de gestión de emisión de informes. etc. 5.2.2 Equipo de revisión 5.2.2.1 Después de que la unidad de revisión firme el contrato de revisión estandarizado, deberá establecer un equipo de revisión, determinar el líder y los miembros del equipo de revisión y formular registros. 5.2.2.2 El equipo de revisión empresarial de tercer nivel debe incluir revisores 5. Los revisores o expertos relevantes deben tener los requisitos de capacidad profesional y técnica para la revisión de la industria correspondiente, y al menos uno de ellos debe tener calificaciones de experto en revisión. 5.2.2.3 El equipo de revisión debe preparar un plan de trabajo de revisión, incluido el nombre de la empresa que se está revisando, el alcance de la revisión, los miembros del equipo de revisión y la división del trabajo, los arreglos del trabajo de revisión, etc. 5.2.2.4 El equipo de revisión debería registrar el intercambio de opiniones con la empresa que se está revisando, incluyendo la hora, el lugar, los participantes, el contenido principal y los resultados del intercambio de opiniones, etc. 5.2.3 Revisión en sitio 5.2.3.1 Los revisores deberán realizar la revisión uno por uno de acuerdo con los estándares de evaluación de la industria a la que pertenece la unidad revisada, verificar los registros estandarizados de operación (no menos de tres meses) y registrar verazmente la situación real de la empresa analizada. 5.2.3.2 Los registros de revisión en el sitio deben incluir el siguiente contenido, y los registros deben ser claros y detallados: a) Contenido de los documentos recopilados; b) Lista de los documentos originales revisados; c) Riesgos de accidente descubiertos y condiciones de inspección en el sitio. etc.; d) Principales procesos, equipos e instalaciones de la empresa, uso de materias primas y auxiliares, principales puntos de riesgo, organización y dotación de personal de la organización de gestión de la producción de seguridad, educación y capacitación de las principales personas responsables, personal de gestión de la seguridad, etc.; e) Cumplimiento con revisión in situ de cada elemento; f) Otros registros Material. 5.2.3.3 Los estándares de evaluación estandarizados deben incluirse en el apéndice del registro de revisión en sitio, y la lista de revisores y expertos en revisión, la fecha de revisión y el tiempo de revisión en sitio deben incluirse en el apéndice. 5.2.4 Preparación del informe 5.2.4.1 El equipo de revisión debe preparar un informe de revisión estandarizado de manera objetiva y justa basado en la situación real del trabajo de revisión. El informe de revisión incluye al menos los siguientes contenidos: a) Base de revisión; b) Formulario de firma del revisor; c) Formulario de informe de revisión; d) Información básica de la empresa objeto de revisión; e) Sistema estandarizado de gestión y su funcionamiento; f) Identificación de principales factores de riesgo, evaluación y control; g) Gestión de la seguridad de piezas clave, uso y funcionamiento de dispositivos de seguridad, etc. 6 Revisión de los informes de revisión 6.1 Requisitos principales La unidad de revisión debe formular un sistema de revisión para los informes de revisión y dejar claros los requisitos para las responsabilidades del revisor, los métodos de revisión, el contenido de la revisión, los estándares de revisión y las conclusiones de la revisión. Se debe registrar la revisión del informe de revisión. El contenido del registro incluye el nombre del informe, opiniones de auditoría, conclusiones de auditoría, firma del auditor y fecha de auditoría, etc. 6.2 Revisiones del técnico a cargo El técnico a cargo deberá ser una persona con títulos (calificaciones) técnicos profesionales de ingeniería intermedios o superiores o un ingeniero de seguridad registrado o una calificación de evaluador de seguridad de segundo nivel o superior, y deberá estar registrado en el Departamento de Recursos Humanos. Mesa o hacerse pública en el sitio web. Los contenidos revisados por el técnico responsable incluyen: a) Si la selección de los estándares de revisión es correcta; b) Si los términos y contenido de la revisión son integrales; h) Si las medidas y sugerencias propuestas son factibles; i) Revisión de dispositivos clave, partes clave y requisitos obligatorios Si los resultados son correctos; j) si el formato cumple con los requisitos; k) si el texto, los datos y las conclusiones son precisos, etc. 6.3 Después de que el informe de revisión del responsable de control de procesos sea revisado por el responsable técnico, será revisado por el responsable de control de procesos. Los contenidos revisados por el responsable del control de procesos incluyen: a) Si se ha realizado el análisis del proyecto; b) Si ha pasado la revisión por parte del técnico responsable; c) Si los registros están completos y cumplen con el proceso. requisitos de control, etc. 7 Gestión interna 7.1 Gestión de revisores La unidad de revisión debe establecer un sistema de gestión de revisores y estipular el conocimiento profesional, la capacidad de trabajo, las relaciones personales, las calificaciones del personal, la capacitación empresarial, los estándares profesionales, la ética profesional, las recompensas y los castigos de los revisores. 7.2 La unidad de revisión de la capacitación empresarial debe establecer un sistema de capacitación empresarial y aclarar los métodos, el contenido, el tiempo, la frecuencia y los requisitos de registro de la capacitación. La unidad de revisión debe formular un plan de capacitación empresarial para los revisores y registrar verazmente la situación de la capacitación empresarial. La capacitación comercial para los revisores se brindará al menos dos veces al año, con no menos de 8 horas de capacitación cada vez, y se realizarán exámenes para permitir que los revisores aprendan y dominen rápidamente las regulaciones, estándares y documentos de producción de seguridad recientemente promulgados e implementados. por país, provincia y ciudad. El contenido de la capacitación profesional para los revisores incluye: a) Leyes y regulaciones de producción de seguridad; b) Normas técnicas; c) Documentos de políticas; d) Conocimiento profesional de producción de seguridad; e) Documentos de control de procesos de estandarización de producción de seguridad, etc. 7.3 Visitas de seguimiento de seguimiento La unidad de revisión debe establecer un sistema de visitas de seguimiento, guiar activamente a las empresas revisadas sobre cómo rectificar los peligros ocultos planteados por la revisión in situ y manejar quejas y apelaciones de las empresas revisadas u otras partes en el momento oportuno. Después de que la unidad de revisión complete el trabajo de revisión, debe realizar al menos una nueva visita in situ a la empresa revisada dentro de los 6 meses a 12 meses a partir de la fecha en que la empresa revisada anuncie que ha cumplido con los estándares, para rastrear la rectificación de riesgos de accidentes y la implementación de contramedidas relevantes, y ayudar y supervisar La empresa objeto de revisión ha establecido y mejorado el mecanismo de investigación y gestión de riesgos de accidentes y el funcionamiento continuo de los documentos del sistema de archivo. El personal de la revisita debe completar el registro de la revisita y hacer que el personal correspondiente de la empresa de evaluación lo firme y confirme. El registro de la revisita incluye el tiempo de la revisita, el personal de la revisita, la rectificación de posibles riesgos de accidentes, la implementación de contramedidas relevantes, el estado de producción de seguridad de la empresa revisada, la retroalimentación de la empresa revisada, etc. La unidad de revisión debe establecer un sistema de confidencialidad para proteger los secretos técnicos y comerciales de la empresa revisada. 8 Gestión de Archivos 8.1 Las unidades de revisión de la gestión de archivos deben establecer un sistema de gestión de archivos para aclarar el contenido, los procedimientos, las responsabilidades y los requisitos relevantes de la gestión de archivos. La gestión de archivos incluye clasificación de archivos, archivo, rescisión de contrato, almacenamiento, copia, destrucción, etc. Establecer una gestión de archivos especial para los materiales de currículum vitae, calificaciones académicas, materiales de nombramiento de puestos profesionales y técnicos, registros de capacitación, etc. de revisores y expertos en revisión. La unidad de revisión almacenará los materiales, los contratos del proyecto de revisión, los informes de revisión, los materiales relevantes generados durante el proceso de revisión y la información técnica relevante en los archivos técnicos después de realizar el proyecto de revisión estandarizado. 8.2 Las unidades de revisión de documentos de control de procesos y gestión de datos deben establecer un sistema de gestión de datos y documentos de control de procesos y aclarar las responsabilidades de los departamentos y el personal pertinentes. El contenido del sistema de gestión de documentos de control de procesos debe incluir: requisitos de revisión, aprobación y gestión de la preparación de documentos, requisitos de gestión de documentos externos, requisitos de numeración de documentos, requisitos de gestión de préstamo de documentos, requisitos del período de retención de documentos, formato de registro de control de procesos y requisitos de gestión de espera. Los registros de control de procesos deben ser fáciles de consultar, evitar daños o pérdidas y tener un período de retención claro. Los registros de control de procesos deben definir claramente los requisitos de catalogación, archivo, preservación y eliminación, y deben estar claramente escritos y etiquetados. Las fotografías archivadas, etc., deben tener descripciones de texto y se deben realizar copias de seguridad periódicas de los archivos electrónicos importantes. 9 Inspección y mejora 9.1 La unidad de revisión debe establecer un sistema de revisión interna para el control de procesos y aclarar los requisitos para el trabajo de revisión interna. 9.2 El contenido del sistema de revisión interna incluye la base, el personal, el contenido, los procedimientos, la frecuencia, los requisitos de acciones correctivas y los requisitos de acciones preventivas de la revisión interna. 9.3 Los registros de revisión interna incluyen registros en papel y registros electrónicos. 9.4 Las revisiones internas deben realizarse al menos una vez al año.

T/DAZX 002-2019 Historia

• 2019 T/DAZX 002-2019 Especificación para la evaluación de la calidad de la gestión de la Unidad de Evaluación de Normalización de la Seguridad de tres niveles